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加强信用评级统一管理促进债券市场互联互通

为加强信用评级行业的统一监管,促进债券互联互通,近日,中国人民银行和中国证券监督管理委员会联合发布2018年第14号公告(以下简称《公告》)。

公告规定银行间债券市场和交易所债券市场评级业务资格逐步统一,加强信用评级机构的监管和信息共享,促进信用评级机构完善内部制度,统一评级标准,提高评级质量。

公告明确指出,中国人民银行、中国证券监督管理委员会和中国银行间市场交易商协会将配合债券市场评级机构业务资格的审查或登记程序。对于已经在银行间或交易所债券市场开展评级业务的评级机构,将建立绿色通道,实现评级机构业务资格的相互认可。

《公告》建议中国人民银行、中国证监会、相关分支机构和自律组织有权通过现场和非现场方式对信用评级机构进行监督检查和自律调查,必要时可以对信用评级机构进行联合调查。违反法律法规、监管规定或者自律规则的,依法给予行政处罚或者自律处分。同时,建立和完善评级监管和自律管理的信息共享机制。逐步统一以投资者为导向的信用评级机构市场化评估。

此外,公告还为信用评级机构制定了明确的标准,以改善公司治理机制、内部控制和业务系统,防止利益冲突,统一评级标准,确保评级质量。

《公告》的发布是完善债券市场管理制度、推进债券市场联通的重要举措,也是推进债券市场信用评级监管统一的重要制度性安排。公告是完善债券市场管理体系、促进债券市场互联互通的重要举措。这也是促进债券市场信用评级监管统一的重要制度安排。

下一步,中国人民银行和中国证监会将在企业信用债券部际协调机制框架下,进一步推动中国债券市场和评级行业健康发展。

(完)附件:中国人民银行中国证券监督管理委员会公告2018年第14号]为进一步促进债券市场互联互通和信用评级行业的规范发展,根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国证券法》的有关规定, 现就信用评级机构在银行间债券市场和交易所债券市场开展债券评级业务(以下简称评级业务)事宜公告如下: 促进银行间债券市场和交易所债券市场评级业务资格的逐步统一(1)已经在银行间债券市场或交易所债券市场开展评级业务的信用评级机构可以根据自身情况申请同时在交易所债券市场或交易所债券市场开展评级业务。

中国人民银行、中国证券监督管理委员会和中国银行间市场交易商协会将建立绿色通道,实现信用评级机构信用评级资格的相互认可。

(二)拟同时开展银行间债券市场和交易所债券市场业务的信用评级机构,其境内法人和分支机构应向中国证监会和中国银行间市场交易商协会提出申请,并向中国人民银行省会城市中心支行以上分支机构备案,中国人民银行、中国证券监督管理委员会和中国银行间市场交易商协会共同审查或登记。

二、鼓励不同信用评级机构在同一实际控制人法人下,通过兼并、重组等市场化方式进行整合,更好地聚集人才和技术资源,促进信用评级机构做大做强。

信用评级机构在整合前发布的评级结果仍可使用,整合后的信用评级机构应当履行跟踪评级、信息披露等义务。

综合信用评级机构应当统一评级技术方法、评级业务规范、评级标准、评级报告等内容。

(一)中国人民银行及其分支机构、中国证监会及其派出机构有权对通过现场和非现场方式开展债券市场评级业务的信用评级机构进行监督检查。中国银行间市场交易商协会和中国证券业协会有权对信用评级机构进行自律调查,必要时对信用评级机构进行联合调查。

对违反法律法规或监管规定的,由中国人民银行及其分支机构、中国证监会及其派出机构依法予以处罚;违反自律规则的,有关自律组织应当依法给予自律处分。

(2)逐步统一投资者主导的信用评级机构市场化评估。

(三)中国人民银行、中国证监会和相关自律组织应当建立健全评级监管和自律管理信息共享机制,共享信用评级机构的日常管理、检查结果、行政处罚和自律处罚信息。

四、信用评级机构应建立健全公司治理机制、内部控制和业务制度,防止利益冲突,遵守职业道德,按照独立、客观、公正的原则,充分揭示主体的信用风险,并采取一切必要措施确保评级质量。

银行间债券市场和交易所债券市场同时运行的信用评级机构应当统一评级标准,保持评级结果的一致性和可比性。

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